期货百科
期货市场受国家期货协会监管
在你考虑进行期货或者期货期权(也叫交易所交易期权,用来和场外期权进行区分)交易的时候,首先你要确定的是,这个期货市场是接受国家期货协会监管的。国家期货协会由美国国会的商品期货交易委员会授权,对期货行业提供支持。
没有任何个人或者公司可以在成为美国期货协会会员或者附属会员之前就开展公众期货买卖活动。换句话说,为了执行期货交易,你需要成为国家期货协会会员,并且会员只能和其他会员做生意。一个例外是附属会员(associated person, AP),附属会员可以服务客户,附属会员一般也叫期货经纪人。
多数期货经纪人是期货居间人。居间人可以介绍个人或者公司给期货公司,并在期货公司开展期货交易。期货公司可以代理客户的下单需求,为客户向交易所进行报单。场内交易员或者场内席位可以在交易所内执行真正的交易。
期货公司同样提供后台服务。后台服务需要维护每一个交易者或者交易公司账户的簿记记录。每家交易所都有清算公司,来进行每日清算工作。
如果有人向你推销期货交易服务,那么这个人必须是美国国家期货协会的会员或者附属会员。你可以拨打美国国家期货协会的免费电话来询问期货销售或者期货公司的信息。
如果这家公司或个人没有在美国国家期货协会注册,那么你需要详细地向美国国家期货协会的代表讲述你获得的信息,美国国家期货协会将进行调查。不要和任何没有被确认的销售人员合作。他们向你提供的投资机会可能很像是属于期货行业的,但是如果其本身并不是,这些交易可能不需要接受美国国家期货协会的管理。如果向你销售的产品没有在联邦注册,那么一旦产品出了什么问题,你可能得不到任何帮助。
如果向你销售的个人或者机构是在美国国家期货协会注册的,那么你可以确认这个个人或者公司必须遵守全部的美国国家期货协会和商品期货交易委员会的规章和法律。通过检索美国国家期货协会对销售材料的指导文件你可以确认向你进行销售的公司是否是合规的。如果他们的销售材料明显过反了规定,那么这是有问题的预警。另外,如果你和这些销售公司间存在争执,你可以向美国国家期货协会进行申诉。美国国家期货协会有针对期货,广活动的具体规则,即规则2-29,这项规则非常广泛地定义了推广材料,如下所示。
·任何标准化的用于口头展示的书面文字,比如销售手稿,或者在报纸、杂志以及类似媒体,或者电视、广播以及其他电子媒介上的,具有传播性的或者直接对向公众的,关于期货的账户、协议或者交易相关的宣传活动。
·任何具有传播性或者直接对向公众的、标准化的报告、信件、周刊、备忘录以及其他公开发表的文字。
·任何具有传播性或者直接对向公众的,具有关于期货的账户、协议或者交易相关的销售目的的文字材料,比如讨论会或者课程。
一般来说,你可以把所有对于你或者社会公众的销售沟通过程,当作推广活动或者推广材料。
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